U.S. Insider Trading Law Enforcement: Survey of SEC Actions from 2009 to 2013 and Issues.

研究成果: Article同行評審

摘要

本文分析美國聯邦證券管理委員會,於2009年到2013年間提起的全體內線交易案件。架構上,第一部分處理美國法上內線交易及一般證券法違反案件的處理架構;其次,我們就美國聯邦證券管理委員會2009年到2013年所提起所有的內線交易案件進行系統性實證調查。主要的調查方法,是透過該會所發布新聞稿及網站相關資料取得案件內容。而相關案件細部內容,則分別列出案件總數,被告類型、消息類型、不法所得、案件結果、和解情形與是否後續提出刑事起訴等。透過對期間內案件的完整整理,本文得以更清楚地描繪出美國內線交易與執法情形的全貌。本文對於相關案件的分析,提供了一個重要的機會,去觀察與討論美國證券法在執行上幾個主要關鍵點:美國聯邦證券管理委員會的程序、決策過程與主導地位;民事程序扮演在證券違法防止上的重要角色;和解的廣泛使用與實況;以及現行作法的利弊得失。
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頁(從 - 到)37-79
頁數33
期刊NTU Law Review
11
發行號1
DOIs
出版狀態Published - 2016

Keywords

  • 美國內線交易法
  • 美國聯邦證券管理委員會
  • 證券法的執法情形
  • 內線交易的和解

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